对贪污贿赂案件追赃难的一点法律思考
陆贵成
近年来，在检察机关查办的贪污贿赂案件中追缴赃款难有发展趋势，这一问题若不引起足够重视将给反腐败工作带来诸多负面影响，同时也有悖于我国刑法的宗旨。这里所说的赃款是指行为人通过非法手段获取的不义之财。它与一般款项的本质区别，在于取得款项的手段及途径的违法性。正因为如此，无论从办案的法律效果还是社会效果来看，都不能让“贪公”们有利可图。笔者就此谈点个人的看法。
一、贪污贿赂案件追赃难的成因
贪污贿赂犯罪案件追赃难究其原因是多方面的，但综合个案也不难发现这其中症结所在：
首先是立法上的不完善，这是造成追赃难的关键所在。一是，立法上没有明确对犯罪嫌疑人退赃与否在定罪量刑上有何明显区别。从现行《刑法》对贪污贿赂犯罪的四个档次的量刑幅度上看，只有当“数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻或者免除刑事处罚”，其他则与“悔改表现、退赃如何”似乎没有多少直接关系。纵观贪污贿赂案件追赃情况，贪污受贿数额在五千元以上不满一万元的，退赃几乎不成问题。这里退赃的积极性和主动性无疑来自于减轻或者免除刑事处罚有法可依，行为人有利可图。由此可见，犯罪嫌疑人或者其家属的退赃积极性如何，主要取决于定罪量刑上能否有一个“质”的变化，如罪与非罪、实刑与缓刑、自由刑与生命刑等。二是，立法上没有明确规定对拒不退赃者在定罪量刑上应当如何适用法律、能否加重处罚。从立法本意看，如数退清赃款应当是现行刑法对贪污贿赂犯罪设定处罚的底线，但是，倘若如数退赃者和拒不退赃者在定罪刑上没有区别或者没有明显区别，则不能不说是立法上还欠缜密。在现实生活中，确有不少贪官在罪行败露后，仍贪心不改、钻法律的空子，当定罪量刑不可能有明显区别时拒不退赃。而现行的法律规定又无可奈何，显得苍白无力。试想，一个贪官少则几万多则几十万上百万元的赃款难以追回，待其几年或者十几年刑满之日，此笔不义之财便可心安理得的享用了，这岂不是“带薪”甚至是“高薪”坐牢。三是，在贪污贿赂犯罪赃款去向上出现了洗钱的新动向。贪官多数有权有势，为了让不义黑钱披上合法的外衣，他们或利用自己的权势让亲属经商办企业，以“经商”之名行捞钱、洗钱之实；或绕道远行，将赃款转移境外，以亲属经商、投资为名来洗钱；或主动让位，以下海从商为名来达到洗钱之目的。而“清洗”后的贪污贿赂犯罪赃款，不仅可以公开享用，还可以用来投资增值，其危害已远远超出了传统意义上的“洗钱”。
其次，是追赃工作滞后。实际工作中，由于多方面的原因，考虑追赃问题往往相对滞后，这不仅给追赃带来了难度，而且痛失了取证的良机。
再次，是司法机关、执法人员追赃手段有限、执法底气不足。在市场经济条件下，追赃仅靠说教、查扣、冻结等老办法，已越来越不适用于高智商的犯罪对象。对拒不退赃者，司法机关由于缺乏相应的法律依据，导致追赃手段有限、执法底气不足，拿不出新招，只能听之任之，事实上等于在纵容。
第四，犯罪嫌疑人钻法律空子，贪心不改、受利益驱动，能不退而不退。这里有两种情况：一是赃款虽然无存，如有的犯罪嫌疑人将赃款用于投资亏本，或挥霍享受、或用于非法活动等。赃款虽然无存，但自身有能力或有办法退而不退，如借贷、实物变现等。二是赃款尚在，能退而不退。这两种情况的出现既有主观上的原因也有客观上的因素。主观上，受利益驱动。犯罪嫌疑人或者其家属主要在权衡退赃能否在量刑上“有利可图”；客观上，由于缺乏法律依据，犯罪嫌疑人退赃与不退赃，在定罪量刑上一般没有“质”的区别，因而缺乏退赃的动因。
二、对策
查办贪污贿赂案件，赃款追缴如何直接影响到办案的法律效果与社会效果，赃款追不回，让犯罪分子在经济上占便宜，有悖于刑法的基本原则。由此，笔者认为，在查办贪污贿赂案件中要把追赃与追究刑事责任放在同等重要的位置，从立法上完善、堵塞漏洞，在办案中加大力度，用足用活法律赋予的手段，力求查处贪污贿赂案件法律效果与社会效果的统一。
1、完善立法。一是要让积极主动退赃者与拒不退赃者在定罪量刑事上有明显区别。打击贪污贿赂犯罪包括法律制裁与经济处罚两个方面，犯罪嫌疑人及其家属能否积极配合退赃，可以说明犯罪分子的悔罪表现和亲属的认识态度好坏。法律应当明确规定让积极主动退赃者与拒不退赃者在量刑上有本质区别。当然《刑法》的本意在于惩罚犯罪，由于贪污贿赂犯罪客观上扰乱了国家正常的管理秩序，社会危害性大，贪官不仅应受到法律的严厉惩处，而且经济上也应该受到处罚，至少赃款应当追回，这应该作为定罪量刑的底线。此外，对不能如数退清赃款的，宜增设加重处罚的有关具体规定 。二是，是否可以考虑增设刑后退赃制度。对确实一时无钱退赃者，可否在法律中作出刑后追赃的具体规定。三是，根据当前洗钱活动的新情况，有必要在贪污贿赂犯罪的下游增设洗钱罪，让法律对转移、隐匿赃款行为说不。
2、追赃时机前移，立案、采取强制措施与追赃同步考虑。侦查机关和办案人员要强化追赃意识，将追赃时机前移，把决定立案、采取强制措施和追缴赃款一并考虑，防止立案后赃款赃物被转移、隐藏。
3、加大追赃力度，用足用活法律赋予的各种侦查手段。侦查机关和办案人员要在决定立案和采取强制措施的同时，视情同步考虑搜查、扣押、查封、查询、冻结等侦查手段，这样既可以防止赃款赃物被转移同时还可以保全证据。
4、耐心做好犯罪嫌疑人和亲属的思想教育工作，讲清法律规定，争取主动配合，切实兑现政策。办案人员首先要抓住犯罪嫌疑人畏罪和规避法律的心理，指出其行为的社会危害性和违法性，积极退赃既是法律的规定，又是自己悔罪的表现，分析利弊关系，争取犯罪嫌疑人和亲属的积极配合。侦查、审查起诉、审判阶段应根据案情和犯罪嫌疑人的悔罪及退赃表现，在采取或变更强制措施、定罪量刑上切实兑现政策，让悔罪、退赃表现好与拒不退赃者在定罪量刑上有明显区别。堵塞立法和法律适用上的漏洞，有效遏制贪污贿赂犯罪案件追赃难的发展势头，实现办案法律效果和社会效果的有机统一。
（作者单位：浙江省嵊州市人民检察院 邮编：312400 联系电话：05753111355）
青海省实施《突发公共卫生事件应急条例》办法
青海省人民政府
青海省实施《突发公共卫生事件应急条例》办法
第32号
《青海省实施〈突发公共卫生事件应急条例〉办法》已经2003年8月25日省人民政府第3次常务会议审议通过，现予公布，自2003年11月1日起施行。
省长：杨传堂
二○○三年九月二十日
第一条 根据国务院《突发公共卫生事件应急条例》（以下简称《条例》）的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称突发公共卫生事件（以下简称突发事件），是指突然发生，造成或者可能造成社会公众健康严重损害的重大传染病疫情、群体性不明原因疾病、重大食物和职业中毒以及其他严重影响公众健康的事件。
第三条 县级以上人民政府负责发生在本行政区域内的突发事件的防范和应急处理工作，突发事件应急处理所需经费列入本级政府财政预算。
县级以上人民政府卫生行政主管部门和其他有关部门，应当建立严格的突发事件防范和应急处理责任制，在各自职责范围内做好突发事件预防和应急处理的有关工作。
第四条 突发事件发生后，省人民政府成立由有关部门参加的突发事件应急处理指挥部，省人民政府主要领导担任总指挥，统一领导、指挥全省突发事件应急处理工作。
发生突发事件的州、县级人民政府应当成立突发事件应急处理指挥部，具体领导、指挥本行政区域内突发事件应急处理工作。
第五条 国家机关、社会团体、企事业单位、居民和村（牧）民委员会，应当根据突发事件应急处理指挥部的统一要求和指挥，做好本系统、本单位和本区域的突发事件应急处理工作。
第六条 县级以上人民政府及其有关部门，应当对参加突发事件应急处理的有关人员，给予补助和保健津贴。具体办法由县级以上人民政府卫生行政主管部门会同财政等部门制定，报同级人民政府批准。
第七条 省人民政府卫生行政主管部门，根据全国突发事件应急预案，结合本省实际，拟定本省的突发事件应急预案，报省人民政府批准。
州、县级人民政府根据上级人民政府批准的突发事件应急预案，制定本行政区域的突发事件应急预案。
第八条 省人民政府卫生行政主管部门应根据《条例》规定，按下列专项分类拟定全省突发事件应急预案：
（一）重大传染病疫情、群体性不明原因疾病预防控制应急预案；
（二）重大食物中毒事件应急预案；
（三）重大职业中毒事件应急预案；
（四）其他严重影响公众健康事件的应急预案。
第九条 各级人民政府及其卫生行政主管部门和其他部门应当广泛开展健康教育、公共卫生教育和突发事件应急知识的专门教育，树立科学的健康观念，提高公众卫生意识，增强全社会对突发事件的防范意识和应对能力。
居民委员会、村（牧）民委员会、教育机构等应在当地卫生行政主管部门的指导下，加强预防工作，做好食品、生活饮用水、学校等公共场所卫生管理，防范突发事件的发生。
第十条 县级以上人民政府应当加强卫生监督机构、疾病预防控制机构、医疗急救机构的建设，配备相应的现场快速检测、实验室检验、调查取证、交通、通讯、医疗救治的仪器、设备、工具及药物、试剂和专业技术人员，提高应对突发事件的应急能力。
县级以上人民政府卫生行政主管部门应当建立突发事件应急处理的专家库和后备人员储备库，定期对有关专业人员进行相关知识、技能的培训，组织医疗卫生机构进行应急演练，推广最新知识和先进技术。
第十一条 各州（地、市）应当设立符合要求的传染病专科医院或者指定具备传染病防治条件和能力的医疗机构，承担传染病防治任务。
县级卫生行政主管部门应当指定一所医疗机构设立进行医学观察及隔离治疗的传染病隔离病房。
第十二条 各级人民政府应当加强乡（镇）、村医疗卫生机构的建设，增强其应对突发事件的能力。
县级人民政府卫生行政主管部门应当指导村（牧）民委员会制定和落实预防突发事件责任制，对村医疗机构的建设和管理提供指导和帮助，采取有效措施，保障居民的身体健康。
第十三条 县级以上人民政府卫生行政主管部门应当组建突发事件信息报告网络，建立健全省、州、县、乡、村五级信息报告体系。
第十四条 县级以上人民政府应当按照国家建立统一突发事件预防控制体系的要求，制定、完善本行政区域突发事件监测与预警系统的实施方案，并确保其正常运行。
第十五条 县级以上人民政府卫生行政主管部门应当指定卫生监督机构、疾病预防控制机构负责突发事件的日常监测，及时发现潜在隐患以及可能发生的突发事件，及早采取应对措施。
动物防疫组织、动物防疫监督机构发现动物中发生人畜共患传染病时，应迅速通报疾病监测机构。疾病监测机构接到通报后，应加强对发病地区易感人群的监测。
第十六条 动物中发生人畜共患传染病时，县级以上人民政府应当依照《中华人民共和国动物防疫法》等法律、法规的规定，组织有关部门和单位采取隔离、扑杀、销毁、消毒等强制性措施，迅速扑灭疫病，防止人类感染。
第十七条 毗邻省区传染病暴发或流行时，省人民政府卫生行政主管部门接到通报后应立即采取措施，防止传染病传入本省。
第十八条 根据《条例》规定的制度和报告事项，卫生监督机构、疾病预防控制机构、医疗机构和有关单位发现有《条例》规定应当报告的情形之一的，应当在2小时内向所在地县级人民政府卫生行政主管部门报告；卫生行政主管部门接到报告后应当在2小时内向本级人民政府报告，并同时向州级人民政府卫生行政主管部门和省人民政府卫生行政主管部门报告。
第十九条 突发事件发生后，当地医疗、救护机构应当立即对突发事件所致的病人提供现场救援与医疗救护。医疗救护力量不足时，当地卫生行政主管部门应当及时请求上级卫生行政主管部门予以支援。
第二十条 突发事件发生后，县级以上卫生监督机构、疾病预防控制机构应当迅速开展突发事件应急处理相关工作。
卫生监督机构负责突发事件调查、现场勘验，采取控制措施，确定危害程度，作出突发事件评价和报告。
疾病预防控制机构负责对突发事件进行流行病学调查和样品的采集、现场监测、实验室诊断，查明原因，对疫情报告进行汇总、分析、评估，并提出控制措施建议。
第二十一条 突发事件发生后，省人民政府卫生行政主管部门应当组织专家对突发事件进行综合评估，并向省人民政府提出是否启动突发事件应急预案的建议。省人民政府决定启动突发事件应急预案的，应及时向国务院报告。
州、县级人民政府突发事件应急预案启动后，应当立即报告省人民政府。
第二十二条 省人民政府卫生行政主管部门应当将突发事件的有关情况，及时向省人民政府有关部门和各州级人民政府卫生行政主管部门通报。
突发事件发生地的州级人民政府卫生行政主管部门，应当及时向本省行政区域内毗邻的州级人民政府卫生行政主管部门通报。
接到通报的州级人民政府卫生行政主管部门，必要时应当及时通知医疗机构。
第二十三条 根据突发事件应急处理的需要，突发事件应急处理指挥部有权紧急调集人员、储备的物资、交通工具以及相关设备；必要时，对人员进行疏散或者隔离，对食物和水源采取控制措施，并可以依法对传染疫区实行封锁。
突发事件发生时，有关部门应协调配合，保证紧急物资和相关设备及时运达目的地。
第二十四条 传染病暴发、流行时，铁路、交通、民航、邮政等部门应当按各自职责采取应急控制措施，严防疫情通过交通工具或邮件扩散，对来往疫区的乘客和携带物品采取检疫、检查等措施。
第二十五条 实行首诊负责制。医疗机构在突发事件所致病人前来就诊时，必须接诊。接诊医生应当书写详细、完整的病历记录。对需要转送的病人，应当按规定将病历复印件随病人转送到能收治或指定的医疗机构。
第二十六条 收治传染病人或疑似传染病人的医疗机构，应当按国家对传染病门诊及专门病区的要求，设置清洁区、半污染区、污染区，合理安排人流、物流走向。进入污染区时，所有人员均应当按规定等级着装、消毒，严防医源性感染。
第二十七条 医疗机构、疾病预防控制机构应当根据情况，决定对传染病人的密切接触者采取医疗机构隔离观察、在家隔离医学观察或指定地点隔离医学观察。
在家隔离医学观察的密切接触者应自觉遵守隔离规定，乡（镇）人民政府、街道办事处可指定单位和人员负责进行管理，提供帮助，疾病预防控制机构实施医学观察。
指定地点隔离医学观察的，由乡（镇）人民政府、街道办事处组织居（村）民委员会、隔离地点管理单位管理，医疗机构实施医学观察。
第二十八条 传染病暴发、流行时，乡（镇）人民政府、街道办事处以及村（牧）民委员会、居民委员会应当组织力量，群防群治，对会馆餐厅、商场超市、集贸市场、文化娱乐等人口密集场所，采取消毒措施，加强卫生检查，及时收集疫情信息向卫生行政主管部门及疾病预防控制机构报告。
第二十九条 县级人民政府可以根据传染病暴发、流行情况决定对公众场所、学校、市场等人群聚集的场所采取限制活动、营业或停止活动、营业的紧急措施。
传染病暴发、流行时，农村、学校、市场、企业和社区等人群聚集地的管理单位应当在疾病预防控制机构或卫生行政主管部门指导下，结合自身实际，建立和完善紧急应对机制，严格落实防范措施。各用工单位和社区管理单位应当按规定对来自疫区的人员做好卫生检查、健康登记和疾病预防工作。
第三十条 传染病暴发、流行时，县级以上人民政府应当组织人员落实传染病流行区内流动人口的预防控制措施，严防疫情扩散。在流动人口中发现病人或疑似病人时，应当在当地医疗机构就地诊治。对确实需要转诊的，按照有关规定执行。
县级人民政府可根据传染病流行状况对流动人口进行登记查验，必要时采取其他限制性措施。
第三十一条 传染病人或疑似传染病人，应当接受治疗或者进行隔离治疗、医学观察，配合疾病预防控制机构调查，服从卫生行政主管部门、疾病预防控制机构、社区等管理单位的管理，拒不配合或不接受管理的，由公安机关依法协助强制执行。
第三十二条 医疗机构应当加强对传染病人或疑似传染病人的管理，改善隔离病区和病房的生活设施和医疗条件，严格执行管理规定，防止医源性感染和医疗机构内感染，做好隔离病区和病房的管理。
传染病人、疑似传染病人产生的垃圾应当按有关规定处理。
第三十三条 疾病预防控制机构应当制定详细的消毒规范与技术措施。传染病流行时，对疫区、疫点的终末消毒必须由专业人员按消毒操作规范进行。
第三十四条 违反本办法的行为，《条例》已明确规定处罚的，依照《条例》的规定处罚。
第三十五条 县级以上人民政府卫生行政主管部门和其他有关部门违反本办法的规定，有下列行为之一的，依照《条例》第四十八条的规定，追究其主要负责人、负有责任的主管人员和其他责任人员的法律责任：
（一）未及时发现、掌握突发事件情况的；
（二）未及时采取有效措施控制突发事件的；
（三）未有效组织救治的；
（四）未认真调查、评估判断突发事件并提出防止、处理建议的；
（五）在突发事件应急处理中有其他玩忽职守、失职、渎职行为的。
第三十六条 县级以上人民政府有关部门违反本办法的规定，有下列行为之一的，依照《条例》第四十九条规定追究其主要负责人、负有责任的主管人员和其他责任人员的法律责任：
（一）未按应急预案要求履行责任的；
（二）未建立严格的防范和应急处理责任制的；
（三）不服从突发事件应急处理指挥部统一调度的；
（四）突发事件发生后未采取应急处理措施的；
（五）对突发事件现场、人员等未采取控制措施造成严重后果的；
（六）未及时对突发事件中受损害人群和其他易受损害的人群采取防护措施的。
第三十七条 医疗卫生机构违反本办法的规定，有下列行为之一的，由卫生行政主管部门责令改正、通报批评、给予警告；情节严重的，依法吊销《医疗机构执业许可证》；对主要负责人、负有责任的主管人员和其他人员依法给予降级或者撤职的纪律处分；造成传染病传播、流行或者对社会公众健康造成其他严重危害后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）未能为突发事件致病人员提供医疗救护和现场救援的；
（二）未按规定接诊病人的；
（三）不服从突发事件应急指挥部统一调度的；
（四）因违规操作导致交叉感染及其他医疗事故的。
第三十八条 有关单位和个人在突发事件应急处理工作中，有下列行为之一的，对有关责任人员依法给予行政处分；违反治安管理行为的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）担负应急任务的工作人员不服从调度，借故推诿、拖延，擅离职守或者临阵脱逃的；
（二）拒绝接受突发事件检查、隔离等应急措施的；
（三）传染病病人或者疑似传染病人拒不采取医疗措施而造成疫情传播扩散的；
（四）不服从突发事件应急处理指挥部统一调度的。
第三十九条 在突发事件发生期间，散布谣言，编造与突发事件有关的恐怖信息，扰乱社会秩序的，由公安机关依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 有关单位在突发事件发生期间，擅自在公路上乱设卡、乱收费的，给予有关主管人员和责任人员行政处分。
第四十一条 在突发事件发生期间，贪污、私分、挪用、截留应急资金或捐赠款物的，由本级人民政府或上级主管部门给予撤职或开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十二条 本办法自2003年11月1日起施行。