沈阳市地上不可移动文物和地下文物保护条例
辽宁省沈阳市人大常委会
沈阳市地上不可移动文物和地下文物保护条例
（2005年7月28日沈阳市第十三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过；2005年9月23日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准）
第一条为加强对文物的保护，根据《中华人民共和国文物保护法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条本条例适用于在本市行政区域内对地上不可移动文物和地下文物的保护。
第三条市和区、县（市）人民政府负责本行政区域内的文物保护工作。
市和区、县（市）文物行政部门对本行政区域内的文物保护实施监督管理。
公安、规划、建设等部门，应当按照各自职责，做好文物保护的有关工作。
第四条不可移动文物确定为文物保护单位的，由本级人民政府划定保护范围。
第五条在文物保护单位的保护范围内，不得进行下列行为：
（一）擅自移动、刻划、涂污、损毁文物保护单位标志；
（二）刻划、涂污、损坏不可移动文物；
（三）损坏文物保护设施；
（四）野炊和在设有禁止吸烟标志的区域内吸烟；
（五）存放易燃易爆和其他危及文物安全的物品；
（六）修建墓地和埋藏骨灰；
（七）其他有损文物或者危及文物安全的行为。
第六条在文物保护单位的保护范围内的非文物建筑物、构筑物等不得改建、扩建，发生严重损毁或者达到设计使用年限时应当拆除。
第七条经依法批准，由市或者区、县（市）文物行政部门和规划行政部门在本级文物保护单位的周围划出建设控制地带，报本级人民政府批准，并予以公布。
第八条在文物保护单位的建设控制地带内新建、改建、扩建建筑物和其他设施，其风格、高度、体量、色调应当与文物保护单位相协调，不得破坏文物保护单位的环境和历史风貌，其设计方案应当根据文物保护单位的级别经相应的文物行政部门同意后，报规划行政部门批准。
第九条在文物保护单位的建设控制地带内进行建设工程或者开矿、采石、采水等地下作业，不得危及文物本体的安全。
第十条在文物保护单位的建设控制地带内不符合文物保护要求的建筑物、构筑物不得改建、扩建，发生严重损毁或者达到设计使用年限时应当拆除。
第十一条不可移动文物的建筑立面、结构体系、基本平面布局和有特色的内部装饰不得改变。
第十二条进行基本建设工程，市文物行政部门应当配合进行文物调查。
下列范围进行基本建设工程，市文物行政部门必须配合进行考古勘探：
（一）文物保护单位的保护范围内；
（二）文物保护单位的建设控制地带内；
（三）文物行政部门和规划、建设行政部门划定的有可能埋藏文物的区域内；
（四）建设工程项目占地面积5万平方米以上；
（五）其他基本建设和生产建设中发现文物的区域。
第十三条在本条例第十二条第二款规定的范围内进行基本建设工程，建设单位应当在取得建设项目选址意见书后，向市文物行政部门书面申请考古勘探。
市文物行政部门自接到申请之日起，应当在30日内出具考古勘探意见书。
市规划行政部门应当在接到考古勘探意见书后决定是否向建设单位核发建设工程规划许可证。
第十四条任何单位或者个人在建设工程或者农业生产中发现地下文物，应当保护现场，并立即报告当地文物行政部门。文物行政部门接到报告后，应当在12小时内到达现场，启动考古勘探、发掘审批程序。
第十五条建设工程项目在施工中发现地下文物时，施工单位应当立即停止施工。
市文物行政部门应当自接到发现地下文物的报告之日起7日内提出处理意见，通知建设单位或者施工单位。
考古发掘发现地下遗迹需要原址保护必须停止该建设工程的，由市文物行政部门报市人民政府批准，并由市人民政府依法提出处理意见。
第十六条违反本条例第五条规定，损毁文物保护单位标志，刻划、涂污或者损坏不可移动文物尚不严重的，由公安机关或者文物保护单位的管理单位给予警告，并处200元以下罚款。
第十七条违反本条例第六条规定，对文物保护单位的保护范围内的非文物建筑物、构筑物进行改建、扩建的，由市文物行政部门责令改正，造成严重后果的，并处5万元以上50万元以下罚款。
第十八条违反本条例第八条规定，在文物保护单位的建设控制地带内新建、改建、扩建建筑物和其他设施，其设计方案未经文物行政部门同意后报经规划行政部门批准，对文物保护单位的环境和历史风貌造成破坏的，由市文物行政部门责令改正，造成严重后果的，并处5万元以上50万元以下罚款。
第十九条违反本条例第十一条规定，改变不可移动文物的建筑立面、结构体系、基本平面布局和有特色的内部装饰的，由市文物行政部门责令改正，造成严重后果的，并处5万元以上50万元以下罚款。
第二十条违反本条例第十五条规定，建设工程项目在施工中发现地下文物，施工单位仍继续施工，造成文物灭失、损毁的，依法承担民事责任。
第二十一条违反本条例规定，文物、公安、规划、建设等有关行政部门及其工作人员徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权，造成严重后果的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条本条例自2005年11月15日起施行。
关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（2009年修订）的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会
关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（2009年修订）的通知
各有关单位：
为适应新股发行体制改革的需要，根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）及《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，经中国证监会证监函[2009]166号文批准，现对《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》进行修订并予以发布，请遵照执行。
特此通知。
附件：深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009年修订）
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券业协会
二〇〇九年六月十八日
深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则
（2009年修订）
第一章 总则
第一条 为规范深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化行为，根据《证券发行与承销管理办法》及有关规定，制定本细则。
第二条 本细则所称网下发行电子化是指首次公开发行股票（以下简称“首发新股”）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行的网下发行。
第二章 基本规定
第三条 深交所接受主承销商的申请，许可主承销商使用其网下发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。
第四条 根据主承销商的书面委托，中国结算深圳分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付、网下发行募集款的收付以及备案银行账户的审核。经发行人书面委托，中国结算深圳分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第五条 在初次使用网下发行电子平台发行股票前，主承销商应办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的主承销商用户。主承销商应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。
第六条 机构投资者获得询价对象资格并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记备案后，应办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的询价对象用户后方可参与初步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。
第七条 询价对象及配售对象的信息以协会向深交所提供的数据为准。
参与网下发行的询价对象及其管理的配售对象必须是初步询价截止日12：00前已完成在协会登记备案的询价对象和配售对象。
第八条 具有主承销商和询价对象双重身份的机构，应分别办理网下发行电子平台数字证书，分别申请成为主承销商用户和询价对象用户。
第九条 首发新股网下发行电子化的有关数据，自新股初步询价开始之日起在网下发行电子平台和登记结算平台上保留六个月。
第十条 初步询价期间，询价对象在网下发行电子平台为其所管理的配售对象进行价格申报并填写相应的申购数量等信息。相关申报一经提交，不得撤销。因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价或申购数量的，应在网下发行电子平台填写具体原因。询价对象修改报价和申购数量的情况、平台记录的本次发行的每一次报价情况将由主承销商在初步询价结果报备文件中向中国证监会报送。
第十一条 配售对象应使用在协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，并应保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。
配售对象划出申购资金的账户与在协会备案的资金账户不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。多只新股同日发行时，配售对象的申购资金出现前述情形的，其全部新股申购无效。
不同配售对象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的新股申购全部无效。
配售对象在协会登记备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款账户。
第十二条 结算银行在首次参与网下发行业务前应向中国结算深圳分公司提交书面申请。
结算银行应根据中国结算深圳分公司提供的资料，及时、准确地维护配售对象来款银行联行行号及银行账号等信息，否则造成的损失由结算银行承担。
第三章 发行流程
第十三条 初步询价开始前一个交易日，主承销商应向深交所提出使用网下发行电子平台的申请，并向中国结算深圳分公司提出使用登记结算平台的书面委托申请。申请经接受后，主承销商于初步询价开始前在网下发行电子平台启动新股网下发行。
第十四条 初步询价应在交易日进行，询价对象在发行人初步询价公告规定的时间内通过网下发行电子平台，为其所管理的配售对象填报价格及相应的申购数量等信息。
第十五条 初步询价应在T-3日（T日为网上申购日）15:00前完成。初步询价报价期间，主承销商可通过网下发行电子平台查询有关价格及相应的申购数量等信息。初步询价截止后，主承销商根据询价对象通过网下发行电子平台提交的报价及相应的申购数量等信息确定参与初步询价的配售对象名单、有效报价配售对象名单及网下发行申购初步结果。
第十六条 网下申购缴款日为网上申购当日（T日），T日15:00前询价对象及配售对象可通过网下发行电子平台查询网下发行申购初步结果，包括有效报价申购的配售对象名单及其有效申购数量、发行价格、申购金额，其中申购数量为同一配售对象的所有有效报价的申购数量的总和。
有效报价申购的配售对象应于网下申购缴款日（T日）从在协会备案的银行账户，向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户足额划付申购资金，申购资金应于T日15:00前到账。
对于配售对象在T日以外时间划入的资金，中国结算深圳分公司将认定为无效资金并予以退回。
第十七条 网下申购缴款日（T日）15:00-15:20，主承销商通过网下发行电子平台将网下发行申购初步结果提交中国结算深圳分公司。
第十八条 网下申购缴款日（T日），中国结算深圳分公司根据配售对象新股申购资金的到账情况以及主承销商提交的网下发行申购初步结果，按照本细则第十一条的规定进行拉单处理，形成新股网下申购结果后于T日17:30前通过网下发行电子平台交主承销商确认。
第十九条 T+1日10:30前，发行人及其主承销商会同具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对“网下发行银行账户”的新股申购资金进行验证，中国结算深圳分公司和结算银行予以协助。
第二十条 T+1日15:00前，主承销商通过网下发行电子平台下载制作新股配售结果所需的文件，按照规定的格式制作新股网下配售结果文件，并将新股网下配售结果通过网下发行电子平台交中国结算深圳分公司。
第二十一条 T+1日17:30前，中国结算深圳分公司根据新股网下配售结果计算配售对象应退款项，并将相关数据通过网下发行电子平台交主承销商。
第二十二条 T+2日9:00前，中国结算深圳分公司扣收新股认购款项，并发出付款指令，要求结算银行将剩余款项退至配售对象的指定收款银行账户。
主承销商未能在T+1日15:00前通过网下发行电子平台提供新股网下配售结果的，中国结算深圳分公司的退款时间将顺延，由此给投资者造成的损失由主承销商承担。
第二十三条 T+2日9:00前，中国结算深圳分公司将网下发行新股认购款项划至主承销商指定的自营结算备付金账户。
第二十四条 主承销商收到中国结算深圳分公司划转的新股认购款项后，应及时依据承销协议将有关款项划转到发行人指定的银行账户。
第二十五条 网下发行结束后，中国结算深圳分公司根据主承销商通过网下发行电子平台提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
由于主承销商报送的网下配售结果数据有误导致网下配售股份初始登记不实所导致的法律责任由主承销商承担，中国结算深圳分公司不承担责任。
第四章 附则
第二十六条 询价对象应按照指定方式报送和更新其配售对象的关联深圳A股证券账户资料，并根据要求及时进行补报和更正相关资料。
对于未报送配售对象证券账户资料以及未及时根据要求补报和更正相关资料的询价对象，深交所以及中国结算深圳分公司可限制其相关配售对象参与网下配售。
第二十七条 参与每只新股网下报价、申购、配售的配售对象不得参与该只新股网上申购。对于违规者，深交所将视情节轻重给予警告、限制申购等相应处分，情节严重的报有权部门查处。
第二十八条 主承销商应针对初步询价、网下申购和网下配售过程中可能出现的突发事件制定相应的应急措施，并予以公告。
第二十九条 因不可抗力、意外事件、技术故障以及其他异常情况导致网下发行电子平台和登记结算平台不能正常运行，深交所和中国结算深圳分公司不承担责任。
第三十条 本细则由深交所和中国结算深圳分公司负责解释。
第三十一条 本细则自发布之日起施行。