国家外汇管理局


关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知


　　《银行执行外汇管理规定情况考核办法》自2009年8月1日正式实施以来，在激励银行贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营方面起到了良好效果。为进一步推进考核工作的顺利开展，提高考核工作的科学性和公平性，国家外汇管理局对《银行执行外汇管理规定情况考核办法》进行了修订（见附件，以下简称《办法》）。现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，尽快完成对所辖中心支局、支局的业务操作培训，严格遵照《办法》规定，公平、公正地开展对辖内银行的考核工作。
二、各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构，认真落实《办法》的相关要求，依法合规办理各项业务。
三、本通知下发之日起，《国家外汇管理局关于印发<银行执行外汇管理规定情况考核办法>的通知》（汇发[2009]33号）废止。2010年度银行执行外汇管理规定情况考核工作依照本《办法》相关规定办理。
执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：010-68402129（综合司），010-68402464（国际收支司），010-68402280（经常项目司），010-68402366（资本项目司），010-68402361（管理检查司）。
特此通知。


附件一：考核办法-正文
附件：
银行执行外汇管理规定情况考核办法
第一条 为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，提升外汇管理工作有效性，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定，制定本办法。
第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）对银行执行外汇管理规定的综合情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。
第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组，负责具体实施考核工作。
第四条 考核内容及分值：
（一）合规性考核指标，考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况，共分为三类：
1.业务合规，共60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。
2.数据质量，共30分。考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。
3.内控制度及其他，共10分。考核银行内控制度建立情况、监督执行情况，对外汇管理规定的培训、宣传情况，对外汇管理工作要求的配合、落实情况，以及检查情况。此项内容由考核工作小组汇总各业务部门意见后统一进行评分。
（二）风险性考核指标，考核银行对于阶段性外汇管理工作的执行效果，共10分。具体指标根据外汇管理工作的需要按年度进行调整，提前向银行公布。风险性考核指标以法人为单位进行考核，不作为对银行分支机构的考核内容。
（三）总行单独考核指标，考核管理权在银行总行（外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行，下同）的业务，共10分。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。
（四）附加项目，考核仅由部分银行开办的特殊业务，共30分，由外汇局相关部门进行专项考核。附加项目分值不纳入总成绩。
第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准（见附表1），以日常监管中发现银行存在的问题作为依据，并结合现场核查，进行各项目分值扣减。对于银行主动发现并能够及时纠正，且未造成不良后果的问题，不予扣分。
第六条 对于现场检查发现的违规问题，外汇检查部门应在银行确认后及时通知考核工作小组，由考核工作小组组织相关业务部门进行记录并判定是否计入该银行当年度的考核成绩。
判定的标准为：考核期内以及考核期上一年度发生的违规问题，计入该银行当年度的考核成绩，同一违规问题不重复录入；其他年度发生的违规问题，不计入当年的考核成绩。
第七条 对于银行没有开办相应业务的考核指标（含风险性指标和总行单独考核指标），不予考核。为保持与开办相应业务银行的可比性，在计算此类银行总分值时，该考核项目的得分按照同一地区内其他开办此项业务的银行在该项目上的平均分予以调整。
开办业务的判定标准为：取得业务资格的，认定为该业务已开办；未取得业务资格的，则认定为该业务未开办。
第八条 外汇局对银行考核，按法人和属地相结合方式进行。
（一）政策性银行和全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行由国家外汇管理局负责。
（二）上述银行的分支机构、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，由所在地外汇局负责。
（三）外汇管理权限下放的，由所在地外汇局负责考核。
第九条 银行考核成绩的计算汇总：
（一）单项考核指标得分的计算。
银行单项考核指标得分=
下级行1得分×该行国际收支申报笔数+下级行2得分×该行国际收支申报笔数+……
下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+……
对于上级管辖行和下级行共有的考核指标，将上级管辖行视为一家分支机构，与其他分支机构的得分一并汇总。
（二）业务合规项下考核指标得分的调整。调整方法为：以考核期辖内银行平均国际收支申报笔数同各银行国际收支申报笔数之比确定调整系数，最高为4，最低为0.25。银行业务合规项下考核指标最终所扣分数=原始所扣分数×调整系数。
（三）最终考核得分的计算。
银行全行最终考核得分= 银行全行各单项指标得分（总行单独考核指标除外）×80%+总行单独考核指标得分+风险性考核指标得分
若银行的总行不在辖内，则将调整后的单项考核指标得分之和作为该银行在辖内最终考核得分。
附加项目得分在计算银行最终考核成绩时予以单列。
第十条 外汇局根据银行最终考核得分，将被考核银行评定为A、B、C三类，并就银行执行外汇管理规定综合情况形成整体评估报告。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部应于每年1月31日前，通过银行执行外汇管理规定情况考核系统完成辖内银行考核业务记录的录入、计算和提交工作，并于3月1日前向国家外汇管理局考核工作小组提交对辖内银行的考核评估报告。评估报告应包括但不限于以下内容：辖内银行执行外汇管理规定的基本情况（报表格式见附表2、附表3），对辖内银行执行外汇管理规定情况的整体评估，考核反映的主要问题。
第十一条 外汇局应于每年3月底前将银行上一年度的考核结果和评定等级采取适当方式通知被考核银行，并视情况将银行执行外汇管理规定的整体评估情况予以公布。
外汇局综合考虑银行考核结果和评定等级对银行进行监管。
第十二条 外汇局对银行进行考核，应及时将考核信息录入国家外汇管理局银行执行外汇管理规定情况考核系统，同时留存相应业务记录。保留记录的期限为24个月。
第十三条 外汇局应在每个考核年度中期，向辖内银行通报考核中发现的问题，督促银行整改。
第十四条 国家外汇管理局各业务部门应对下级外汇局的考核工作予以监督指导。
第十五条 新开设的银行自下一年度起参加考核。
第十六条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第十七条 本办法自2010年8月1日起实施。
附表：
1、银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准
2、银行执行外汇管理规定情况考核明细表
3、银行执行外汇管理规定情况考核汇总表



附件二：考核办法-附表1
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20100806133149410.doc

附件三：考核办法-附表2-附表3
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20100806133224059.doc

贵州省安顺市人民政府办公室


安顺市人民政府办公室关于印发《安顺市关于城市规划区内建设项目调整规划条件的暂行规定》的通知
　

安府办发〔2008〕124号


各县、自治县、区人民政府(管委会)，市人民政府各有关工作部门、各有关直属机构：

《安顺市关于城市规划区内建设项目调整规划条件的暂行规定》已分别于2008年12月17日、12月5日经市委常委会议和市人民政府市长办公会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

附：安顺市关于城市规划区内建设项目调整规划条件的暂行规定


二OO八年十二月二十六日

主题词：城乡建设 规划 通知
安顺市人民政府办公室 2008年12月26日印发
共印80份


安顺市关于城市规划区内建设项目调整规划条件的暂行规定

为适应城镇化推进的需要，提高土地节约集约利用水平，营造公开、公平、公正的规划管理秩序，保证城市建设按规划依法实施，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《贵州监察厅国土资源厅财政厅建设厅关于印发〈贵州省继续开展国有土地使用权出让情况专项清理和检查工作实施方案〉的通知》（黔监发〔2008〕16号）及《贵州省国土资源厅关于规范办理改变土地使用条件手续有关问题的通知》（黔国土资发〔2008〕133号）的相关规定，结合我市实际，对调整规划条件提出如下规定：

一、2008年1月1日后取得的经营性土地，建设单位应按规划条件要求进行报建，原则上不予调整。确需调整规划条件的，应按重新挂牌程序运作，确保公开、公平、公正。

二、由规划、国土部门对撤地设市以来经招、拍、挂取得但尚未审批建设的经营性土地进行认真清理，由规划部门根据实际提出规划调整意见，经市城规委专家委员会评审后，按程序报市政府审定。经审定批准调整的规划条件应在《安顺日报》上公示十五天后施行。若土地所有权人对调整规划条件的地块实施确有困难的，可提出申请，由市土地储备中心收储，依法按规定处置。

三、对《中华人民共和国城乡规划法》颁布实施前（2008年1月1日前）规划行政主管部门提供规划条件，经国土行政主管部门招、拍、挂取得的土地，按程序经批准调整规划条件的建设项目，规划、国土部门要督促建设单位及时补缴土地出让金并完善相关手续。

四、对《中华人民共和国城乡规划法》颁布实施前（2008年1月1日前）无规划条件而取得的土地，项目的用地使用性质符合城市规划的：1、已建设完成竣工验收的建设项目按原政策执行；2、对经批准正在建设尚未完工的建设项目，按不超过2.0（七层以下）的容积率进行核实，超过2.0（七层以上）的部分应按照省国土资源厅黔国土资发〔2008〕133号文件的规定补缴50%的土地出让金；3、对拟申报或未申报的建设项目，按不超过2.0（七层以下）的容积率提供规划条件，对容积率超过2.0（七层以上）的应按照省国土资源厅黔国土资发〔2008〕133号文件的规定补缴土地出让金并完善相关手续。

五、对两个以上地块合并开发，因调整规划条件增加建设规模的，由市规划局提出审查意见报市政府审定，并按批准意见执行。

六、对已取得的经营性土地由商、住用地现申请调整规划条件为酒店或增加酒店的，在符合城市规划布局及相关技术规范的前提下，原则上可予以调整，经市规划局审查后报市政府分管领导批准执行，并按规定完善土地出让手续。

七、原土地使用权证性质为住宅，现报建项目拟增加商业用房的，按规定补缴商业用房面积的土地出让金。

八、原取得的工业用地，因规划修编需调整用地性质的，原则上由市土地储备中心收储后再按有关法律法规处理（属特殊情况的，按市场价补缴土地出让金，完善相关手续）。

九、各县可参照本规定，结合本县实际执行。