中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《商业银行数据中心监管指引》的通知
中国银行业监督管理委员会办公厅
中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《商业银行数据中心监管指引》的通知
银监办发[2010]114号
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：
为加强商业银行数据中心风险管理，保障数据中心安全、可靠、稳定运行，加强灾难恢复管理，提高业务连续性水平，现将《商业银行数据中心监管指引》印发给你们，请遵照执行。
请各银监局将本通知转发至辖内相关银行业金融机构。
中国银行业监督管理委员会办公厅
二0一0年四月二十日
商业银行数据中心监管指引
第一章 总则
第一条 为加强商业银行数据中心风险管理，保障数据中心安全、可靠、稳定运行，提高商业银行业务连续性水平，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》及《中华人民共和国商业银行法》制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内设立的国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、省级农村信用联合社、外商独资银行、中外合资银行适用本指引。中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监管的其他金融机构参照本指引执行。
第三条 以下术语适用于本指引：
（一）本指引所称数据中心包括生产中心和灾难备份中心（以下简称灾备中心）。
（二）本指引所称生产中心是指商业银行对全行业务、客户和管理等重要信息进行集中存储、处理和维护，具备专用场所，为业务运营及管理提供信息科技支撑服务的组织。
（三）本指引所称灾备中心是指商业银行为保障其业务连续性，在生产中心故障、停顿或瘫疾后，能够接替生产中心运行，具备专用场所，进行数据处理和支持重要业务持续运行的组织。
（四）本指引所称灾备中心同城模式是指灾备中心与生产中心位于同一地理区域，一般距离数十公里，可防范火灾、建筑物破坏、电力或通信系统中断等事件。灾备中心异地模式是指灾备中心与生产中心处于不同地理区域，一般距离在数百公里以上，不会同时面临同类区域性灾难风险，如地震、台风和洪水等。
（五）本指引所称重要信息系统是指支撑重要业务，其信息安全和服务质量关系公民、法人和组织的权益，或关系社会秩序、公共利益乃至国家安全的信息系统。包括面向客户、涉及账务处理且时效性要求较高的业务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统，以及支撑系统运行的机房和网络等基础设施。
第四条 《 信息安全技术信息系统灾难恢复规范》（GB/T20988－2007）中的条款通过本指引的引用而成为本指引的条款。
第二章 设立与变更
第五条 商业银行应于取得金融许可证后两年内，设立生产中心；生产中心设立后两年内，设立灾备中心。
第六条 商业银行数据中心应配置满足业务运营与管理要求的场地、基础设施、网络、信息系统和人员，并具备支持业务不间断服务的能力。
第七条 总资产规模一千亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行，及省级农村信用联合社应设立异地模式灾备中心，重要信息系统灾难恢复能力应达到《 信息安全技术信息系统灾难恢复规范》 中定义的灾难恢复等级第5级（含）以上；其他法人商业银行应设立同城模式灾备中心并实现数据异地备份，重要信息系统灾难恢复能力应达到《信息安全技术信息系统灾难恢复规范》中定义的灾难恢复等级第4级（含）以上。
第八条 商业银行应就数据中心设立，数据中心服务范围、服务职能和场所变更，以及其他对数据中心持续运行具有较大影响的重大变更事项向中国银监会或其派出机构报告。
第九条 商业银行应在数据中心规划筹建阶段，以及在数据中心正式运营前至少20个工作日，向中国银监会或其派出机构报告。
第十条 商业银行变更数据中心场所时应至少提前2个月，其他重大变更应至少提前10个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
第三章 风险管理
第十一条 商业银行信息科技风险管理部门应制定数据中心风险管理策略、风险识别和评估流程，定期开展风险评估工作，对风险进行分级管理，持续监督风险管理状况，及时预警，将风险控制在可接受水平。
第十二条 商业银行信息科技部门应指导、监督和协调数据中心明确信息系统运营维护管理策略，建立运营维护管理制度、标准和流程，落实信息科技风险管理措施。
第十三条 商业银行数据中心应建立健全各项管理与内控制度，从技术和管理等方面实施风险控制措施。
第十四条 商业银行数据中心应设立专门管理岗位，监督、检查数据中心各项规范、制度、标准和流程的执行情况以及风险管理状况。
第十五条 商业银行应根据业务影响分析所识别出风险的可能性和损失程度，决定是否购买商业保险以应对不同类型的灾难，并定期检查其保险策略及范围。投保资产清单应保存于安全场所，以便索赔时使用。
第十六条 商业银行内部审计部门应至少每三年进行一次数据中心内部审计。
第十七条 商业银行在采取有效信息安全控制措施的前提下，可聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。第十八条商业银行数据中心应根据内、外部审计意见，及时制定整改计划并实施整改。
第四章 运行环境管理
第十九条 商业银行进行数据中心选址时，应进行全面的风险评估，综合考虑地理位置、环境、设施等各种因素对数据中心安全运营的潜在影响，规避选址不当风险，避免数据中心选址过度集中。
第二十条 数据中心选址应满足但不限于以下要求：
（一）生产中心与灾备中心的场所应保持合理距离，避免同时遭受同类风险。
（二）应选址于电力供给可靠，交通、通信便捷地区；远离水灾和火灾隐患区域；远离易燃、易爆场所等危险区域；远离强振源和强噪声源，避开强电磁场干扰；应避免选址于地震、地质灾害高发区域。
第二十一条 数据中心基础设施建设应以满足重要信息系统运行高可用性和高可靠性要求、保障业务连续性为目标，应满足但不限于以下要求：
（一）建筑物结构，如层高、承重、抗震等，应满足专用机房建设要求。
（二）应根据使用要求划分功能区域，各功能区域原则上相对独立。
（三）应配备不间断电源、应急发电设施等以满足信息技术设备连续运行的要求。
（四）通信线路、供电、机房专用空调等基础设施应具备冗余能力，进行冗余配置，消除单点隐患。
（五）机房区域应采用气体消防和自动消防预警系统，内部通道设置、装饰材料等应满足消防要求，并通过消防验收。
（六）应采取防雷接地、防磁、防水、防盗、防鼠虫害等保护措施。
（七）应采用环保节能技术，降低能耗，提高效率。
第二十二条 数据中心安防与基础设施保障应满足但不限于以下要求：
（一）各功能区域应根据使用功能划分安全控制级别，不同级别区域采用独立的出入控制设备，并集中监控，各区域出入口及重要位置应采用视频监控，监控记录保存时间应满足亭件分析、监督审计的需要。
（二）应具备机房环境监控系统，对基础设施设备、机房环境状况、安防系统状况进行7x24小时实时监测，监测记录保存时间应满足故障诊断、事后审计的需要。
（三）每年至少开展一次针对基础设施的安全评估，对基础设施的可用性和可靠性、运维管理流程以及人员的安全意识等方面进行检查，及时发现安全隐患并落实整改。
第二十三条 数据中心应来用两家或多家通信运营商线路互为备份。互为备份的通信线路不得经过同一路由节点。
第五章 运营维护管理
第二十四条 商业银行应建立满足业务发展要求的数据中心运营维护管理体系，根据业务需求定义运营维护服务内容，制定服务标准和评价方法，建立运营维护管理持续改进机制。
第二十五条 数据中心应建立满足信息科技服务要求的运营管理组织架构。设立生产调度、信．息安全、操作运行维护、质量合规管理等职能相关的部门或岗位，明确岗位和职责，配备专职人员，提供岗位专业技能培训，确保关键岗位职责分离，通过职责分工和岗位制约降低数据中心操作风险。
第二十六条 数据中心应建立信息科技运行维护服务管理流程，提高整体运行效率和服务水平，包括：
（一）应建立事件和问题管理机制。明确亭件管理流程，定义事件类别、事件分级响应要求和事件升级、上报规则，及时受理、响应、审批和交付服务请求，保障生产服务质量，尽可能降低对业务影响；建立服务台负责受理、跟踪、解答各类运营问题；建立问题根源分析及跟踪解决机制，查明运营事件产生的根本原因，避免事件再次发生。
（二）应建立变更管理流程，减少或防止变更对信息科技服务的影响。根据变更对业务影响大小进行变更分级，对变更影响、变更风险、资源需求和变更批准进行控制和管理；变更方案应包括应急及回退措施，并经过充分测试和验证；建立变更管理联动机制，当生产中心发生变更时，应同步分析灾备系统变更需求并进行相应的变更，评估灾备恢复的有效性；应尽量减少紧急变更。
（三）应建立配置管理流程，统一管理、及时更新数据中心基础设施和重要信息系统配置信息，支持变更风险评估、变更实施、故障事件排查、问题根源分析等服务管理流程。
（四）应对重要信息系统和通信网络的容量和性能需求进行前瞻性规划，分析、调整和优化容量和性能，满足业务发展要求。
（五）应统一调度各项运维任务，协调和解决各项运维任务冲突，妥善记录和保存运维任务调度过程。
（六）应制定验收交接标准及流程，规范重要信息系统投产验收管理。加强版本控制，防范因软件版本、操作文档等不一致产生的风险。
（七）应根据商业银行总体风险控制策略及应急管理要求，从基础设施、网络、信息系统等不同方面分别制定应急预案，并及时修订应急预案，定期进行演练，保证其有效性。
（八）应集中监控重要信息系统和通信网络运行状态。采用监控管理工具，实时监控重要信息系统和通信网络的运行状况，通过监测、采集、分析和调优，提升生产系统运行的可靠性、稳定性和可用性。监控记录应满足故障定位、诊断及事后审计等要求。
第二十七条 数据中心应建立信息安全管理规范，保证重要信息的机密性、完整性和可用性，包括：
（一）应设立专门的信息安全管理部门或岗位，制定安全管理制度和实施计划，定期对信息安全策略、制度和流程的执行情况进行检查和报告。
（二）应建立和落实人员安全管理制度，明确信息安全管理职责；通过安全教育与培训，提高人员的安全意识和技能；建立重要岗位人员备份制度和监督制约机制。
（三）应加强信息资产管理，识别信息资产并建立责任制，根据信息资产重要性实施分类控制和分级保护，防范信息资产生成、使用和处置过程中的风险。
（四）应建立和落实物理环境安全管理制度，明确安全区域、规范区域访问管理，减少未授权访问所造成的风险。
（五）应建立操作安全管理制度，制定操作规程文档，规范信息系统监控、日常维护和批处理操作等过程。
（六）应建立数据安全管理制度，规范数据的产生、获取、存储、传输、分发、备份、恢复和清理的管理，以及存储介质的台帐、转储、抽检、报废和销毁的管理，保证数据的保密、真实、完整和可用。
（七）应建立网络通信与访问安全策略，隔离不同网络功能区域，采取与其安全级别对应的预防、监测等控制措施，防范对网络的未授权访问，保证网络通信安全。
（八）应建立基础设施和重要信息的授权访问机制，制定访问控制流程，保留访问记录，防止未授权访问。
第六章 灾难恢复管理
第二十八条 商业银行应将灾难恢复管理纳入业务连续性管理框架，建立灾难恢复管理组织架构，明确灾难恢复管理机制和流程。
第二十九条 商业银行应统筹规划灾难恢复工作，定期进行风险评估和业务影响分析，确定灾难恢复目标和恢复等级，明确灾难恢复策略、预案并及时更新。
第三十条 商业银行灾难恢复预案应包括但不限于以下内容：灾难恢复指挥小组和工作小组人员组成及联系方式、汇报路线和沟通协调机制、灾难恢复资源分配、基础设施与信息系统的恢复优先次序、灾难恢复与回切流程及时效性要求、对外沟通机制、最终用户操作指导及第三方技术支持和应急响应服务等内容。
第三十一条 商业银行应为灾难恢复提供充分的资源保障，包括基础设施、网络通信、运维及技术支持人力资源、技术培训等。
第三十二条 商业银行应建立与服务提供商、电力部门、公安部门、当地政府和新闻媒体等单位的外部协作机制，保证灾难恢复时能及时获取外部支持。
第三十三条 商业银行应建立灾难恢复有效性测试验证机制，测试验证应定期或在重大变更后进行，内容应包含业务功能的恢复验证。
第三十四条 商业银行应每年至少进行一次重要信息系统专项灾备切换演练，每三年至少进行一次重要信息系统全面灾备切换演练，以真实业务接管为目标，验证灾备系统有效接管生产系统及安全回切的能力。
第三十五条 商业银行进行全面灾备切换和真实业务接管演练前应向中国银监会或其派出机构报告，并在演练结束后报送演练总结。
第三十六条 商业银行因灾难亭件启动灾难恢复或将灾备中心回切至生产中心后，应及时向中国银监会或其派出机构报告，报告内容包括但不限于：灾难亭件发生时间、影响范围和程度，亭件起因、应急处置措施、灾难恢复实施情况和结果、回切方案。
第七章 外包管理
第三十七条 商业银行董事会对外包负最终管理责任，应推动和完善外包风险管理体系建设，确保商业银行有效应对外包风险。
第三十八条 商业银行应根据信．息科技战略规划制定数据中心外包策略；应制定数据中心服务外包管理制度、流程，建立全面的风险控制机制。
第三十九条 商业银行应确定外包服务所涉及的信息资产的关键性和敏感程度，审慎确定数据中心外包服务范围。
第四十条 商业银行应充分识别、分析、评估数据中心外包风险，包括信息安全风险、服务中断风险、系统失控风险以及声誉风险、战略风险等，形成风险评估报告并报董事会和高管层审核。
第四十一条 实施数据中心服务外包时，商业银行的管理责任不得外包。
第四十二条 数据中心服务外包一般包括：
（一）基础设施类：外包服务商向商业银行提供数据中心机房、配套设施或运行设备的服务。
（二）运营维护类：外包服务商向商业银行提供数据中心信息系统或墓础设施的日常运行、维护等服务。
第四十三条 商业银行在选择数据中心外包服务商时，应充分审查、评估外包服务商的资质、专业能力和服务方案，对外包服务商进行风险评估，考查其服务能力是否足以承担相应的贵任。评估包括：外包服务商的企业信誉及财务德定性，外包服务商的信息安全和信息科技服务管理体系，银行业服务经验等。提供数据中心基础设施外包服务的服务商，其运行环境应符合商业银行要求，并具有完备的安全管理规范。
第四十四条 商业银行应与数据中心外包服务商签订书面合同，在合同中明确重要亭项，包括但不限于双方的权利和义务、外包服务水平、服务的可靠性、服务的可用性、信息安全控制、服务持续性计划、审计、合规性要求、违约赔偿等。
第四十五条 商业银行应要求外包服务商购买商业保险以保证其有足够的赔偿能力，并告知保险覆盖范围。
第四十六条 商业银行应加强对数据中心外包服务活动的安全管理，包括但不限于：
（一）商业银行应将数据中心外包服务安全管理纳入数据中心的整体安全策略，保障业务、管理和客户敏感数据信息安全。
（二）商业银行应按照“必需知道”和“最小授权”原则，严格控制外包服务商信息访问的权限，要求外包服务商不得对外泄露所接触的商业银行信息。
（三）商业银行应要求外包服务商保留操作痕迹、记录完整的日志，相关内容和保存期限应满足事件分析、安全取证、独立审计和监督检查需要。
（四）商业银行应要求外包服务商遵守商业银行有关信息科技风险管理制度和流程。
（五）商业银行应要求外包服务商每年至少开展一次信息安全风险评估并提交评估报告。
（六）商业银行应要求外包服务商聘请外部机构定期对其进行安全审计并提交审计报告，督促其及时整改发现的问题。
第四十七条 商业银行应禁止外包服务商转包并严格控制分包，保证外包服务水平。
第四十八条 商业银行应制定数据中心外包服务应急计划，制订供应商替换方案，以应对外包服务商破产、不可抗力或其它潜在问题导致服务中断或服务水平下降的情形，支持数据中心连续、可靠运行。
第四十九条 商业银行应建立外包服务考核、评价机制，定期对外包服务活动和外包服务商的服务能力进行审核和评估，确保获得持续、稳定的外包服务。
第五十条 商业银行在实施数据中心整体服务外包以及涉及影响业务、管理和客户敏感数据信息安全的外包前，应向中国银监会或其派出机构报告。
第五十一条 商业银行应在外包服务协议条款中明确商业银行和监管机构有权对协议范围内的服务活动进行监督检查，包括外包商的服务职能、责任、系统和设施等内容。
第八章 监督管理
第五十二条 中国银监会及其派出机构可依法对商业银行的数据中心实施非现场监管及现场检查。现场检查原则上每三年一次。
第五十三条 针对商业银行数据中心设立、变更、运营过程存在的风险，中国银监会或其派出机构可向商业银行提示风险并提出整改意见。商业银行应及时整改并反馈结果。
第九章 附则
第五十四条 本指引由中国银监会负责解释、修订。
第五十五条 本指引自公布之日起执行。
附件：《 商业银行数据中心监管指引》 报告材料目录和格式要求
附件：
《 商业银行数据中心监管指引》 报告材料目录和格式要求
一、数据中心规划报告材料目录
（一）数据中心建设规划报告，包括：
1 ．立项报告和可行性分析报告，包括建设背景、建设目标、风险评估、效益分析、成本投入等。
2 ．基础设施规划方案，包括选址、建筑物结构、功能区域划分、监控、防雷接地及消防等配套设施、机房等级等。
3 ．信息系统建设规划方案，包括功能与技术方案规划、人员配置计划、系统服务的区域和业务范围等。灾备中心还需提供灾难恢复目标、灾难恢复等级、灾备技术方案规划及风险评佑报告等。
（二）区域环境及基础设施风险评估说明，包括风险识别，风险分析和风险控制策略等。
（三）建设及运营模式说明，包括技术支持及运行维护体系等。如采用外包，需提供外包的服务内容和外包风险评估报告；
（四）组织架构规划。包括拟设立的部门与岗位职责、计划采用的人员数量等。
（五）建设及投入运营的时间进度计划和财务预算（基础设施建设和运维管理费用等）。
（六）中国银监会或其派出机构要求提供的其它文件和资料。
二、数据中心设立报告材料目录
（一）由商业银行法定代表人签署的数据中心投产审批文件，包括数据中心上线申请，数据中心上线审批报告等。
（二）基础设施情况，包括地址、建筑物结构、功能区域划分、监控、防雷接地及消防等配套设施验收报告、机房及附属设施验收报告等。
（三）信息系统情况，包括系统架构、系统名称、系统服务的区域和业务范围、数据备份方案、灾备技术方案等。
（四）运营模式说明，包括技术支持及运行维护体系等。如采用外包需说明主要外包管理情况，包括主要外包项目名称、外包内容（业务类型及范围等）、外包商基本情况、外包合同（包括安全保密条款、知识产权保护条款）、外包服务水平协议和外包风险评估报告等。
（五）组织架构，包括部门设置与岗位职责、人员配备、主要负责人名单等。
（六）管理制度和规范清单及相关说明，包括运行管理流程、安全管理制度、应急管理制度和规范（含应急恢复策略、信息系统备份和恢复方案、应急管理流程及预案、应急演练及培训计划等）、灾难恢复预案。
（七）中国银监会或其派出机构要求提供的其它文件和资料。
三、数据中心重大变更报告材料目录
（一）变更说明，包括变更原因、目的、内容、时间和影响范围等。
（二）变更方案，包括变更准备、变更计划和步骤、变更应急和回退措施。
（三）风险评估报告，包括风险分析，控制措施、变更有效性评估。
（四）中国银监会或其派出机构要求提供的其它文件和资料。
四、报告材料格式要求
数据中心规划、设立及重大变更报告材料应向中国银监会或其派出机构报送纸质材料和电子文档。
关于印发上饶市中心城区棚户区改造实施办法（试行）的通知
江西省上饶市人民政府办公室
关于印发上饶市中心城区棚户区改造实施办法（试行）的通知
饶府办字〔2010〕74号
信州区、上饶县人民政府，市政府有关部门：
经市政府第38次常务会议研究同意，现将《上饶市中心城区棚户区改造实施办法（试行）》印发给你们，请认真遵照执行。
二〇一〇年五月三十一日
上饶市中心城区棚户区改造
实施办法（试行）
第一章 总则
第一条 为进一步加快我市中心城区棚户区、危旧住宅区改造（以下简称“棚改”）步伐，规范棚改工作，精简棚改项目审批流程，根据有关法律法规和相关规定制定本管理办法。
第二条 本市中心城区处于规划区范围内的棚户区、危旧住宅区改造，适用本办法。
第三条 本办法所称棚户区，是指在城市规划区内国有土地上建设的、集中连片、简易结构房屋较多、建筑密度较大、房屋使用年限较长、使用功能不全、基础设施简陋的居住区域。
如果在前款所属的区域中有集体土地，则该土地上的拆迁应按集体土地房屋拆迁补偿标准给予补偿，并依法变更土地性质。
第四条 改造原则。
（一）政府主导与市场运作相结合。棚改是政府公共服务的重要职责，要充分发挥组织引导和统筹协调作用，加大资金投入和政策支持。注重发挥市场机制的作用，多渠道、多形式筹措改造资金，充分调动各方面的积极性。
（二）统筹规划与分步实施相结合。棚改工作与城市发展、社会事业发展及环境保护统筹推进，要在城市规划的指导下，坚持集约和节约用地，做到全面规划、合理布局、综合开发、配套建设、因地制宜、分期实施。在推进时序上坚持先规划后改造、先补偿安置后拆迁。
（三）棚改与完善城市功能相结合。在改善棚户区居民住房条件的同时，要注重完善旧城区基础设施，增加公共绿地，改善人居环境。
（四）棚改与保障性住房建设相结合。棚改纳入保障性住房建设规划和计划，和廉租住房建设相结合，做到规划部署上通盘考虑，政策措施上相互衔接、拆迁安置上统筹安排。
（五）棚改与国有企业改制相结合。在棚户区改造范围内的国有企业职工，符合住房保障条件的，纳入住房保障体系。利用国有企业自用土地建设的保障性住房优先解决本企业符合住房保障条件的职工住房困难。
（六）就地安置与异地安置相结合。棚户区改造拆迁安置要多种形式，妥善安置好被拆迁人。安置住房实行原地和异地建设相结合，以就近安置为主；对异地建设的，应选择交通便利、基础设施齐全的区域。
（七）以人为本与依法拆迁相结合。棚户区改造项目的确定和安置补偿方案的制订，要充分尊重群众意愿，广泛征询群众意见，在得到绝大多数群众支持的基础上组织实施，做到公开、公平、公正。严格执行城市房屋拆迁等有关法律法规的规定，维护群众的合法权益，切实让群众得到实惠。
第五条 市政府成立棚户区改造领导小组，下设棚户区改造办公室，负责棚改具体工作。办公室设在市房管局。市发改、财政、建设、规划、国土、房管、城管等行政管理部门和信州区、上饶县政府应根据需要在市棚户区改造办公室派驻专职工作人员，负责与棚改相关的行政管理和执法工作。
市区两级环保、民政、公安、税务、信访、监察、审计等部门应当按照各自职责，协同做好棚改管理的相关工作。
组建市保障性住房投资建设有限公司，作为棚户区（危旧住宅区）改造，经济适用房、廉租房、公共租赁住房和拆迁安置房等保障性住房开发建设的项目法人和市场化运作的投融资平台，依据《公司法》实行规范的企业化管理。
第二章 棚改专项规划
第六条 棚改专项规划是指以经批准的上饶市中心城区城市总体规划、详细规划、其它层次规划为依据，统筹考虑拆迁安置、环境风貌和经济发展等因素，对规划编制区内棚改项目的目标、模式、拆迁安置、功能定位、土地利用、开发强度、绿地系统、道路交通、公共与市政配套设施、改造收益分析等控制要求作出的规划。
棚改工作中，要通过规划引导和控制保障公共利益，凸现政府主导作用,在确保环境品质的前提下进行市场化运作。棚户区全面改造项目实施前应完成拟改造地块“棚改专项规划” 的编制报批工作，作为确定项目所涉及地块规划控制条件和技术指标、供地方式、拆迁安置方案和项目审批的主要依据。
第七条 市棚改办公室应会同市规划局编制棚改专项规划。专项规划编制过程中，棚改办公室一方面应充分发挥基层组织的作用，调动激发保护好广大棚户区居民参与改造的积极性，另一方面要努力引导社会资金投入改造，并可以公开、择优选择投资商作为投资意向人参与项目专项规划编制等前期工作。
第八条 棚改专项规划应当包括以下主要内容：
（一）划定规划编制区；
（二）改造目标；
（三）功能定位；
（四）改造模式及策略；
（五）供地方式及拆迁安置方案；
（六）土地利用：用地布局、各地块的用地性质及相容性；
（七）开放空间和园林绿地系统；
（八） 配套设施：各类公共和市政配套设施的控制，明确相应停车场、公厕、垃圾中转站等设施的配置指标；
（九）道路交通：地块内外部交通组织、道路及场地竖向、交通场站设施布局和控制要求、步行系统控制；
（十）市政工程：水、电、气、环卫、防灾等各类市政工程管线的负荷预测、管网体系及设施控制；
（十一）城市设计：城市空间组织、景观环境设计、建筑形态控制、重要节点意向效果等；
（十二）技术经济指标和经济可行性评价：开发强度、容积率及建筑密度、绿地率及绿化覆盖率、居住人口及户数等；
（十三）改造影响评价，包括对环境、道路交通、市政公用设施、公共服务设施四个方面的影响评价；
（十四）其他要求，如历史文化遗存保护、自然生态资源保护等；
（十五）实施时序和实施措施，包括分期实施计划和相关的配套措施。
第九条 棚改专项规划的成果包括规划文本、规划图纸和规划研究报告。规划文本是对规划各项目标和内容的规定性要求。规划图纸是说明规划意图和规划方案的相关图示。规划研究报告是指关于规划设计情况的技术性研究和说明的文字，是对规定性要求的论证和解释。根据控制内容及深度要求，可将若干图纸合并表达，但应满足清楚说明规划编制区现状特征、规划构思和规划控制规定的需要。当规划范围较大、总体规划图纸不能表达清楚规划要求时，应制作分图。
第十条 专项规划的主要研究结论、规划控制条件、技术指标及土地利用相关内容应取得规划部门和国土部门的审核意见；拆迁安置方案应提交基层按民主程序表决通过。专项规划成熟后由棚改办公室报市政府常务会审批，市政府可委托其专业委员会组织审批。
第十一条 专项规划批准后，报市棚改领导小组列入年度棚改实施计划目录；棚改办公室负责将已批准的棚改专项规划在政府办公场所和改造规划影响的范围予以公告并组织实施。
经批准的棚改专项规划，不得擅自变更。实施改造过程中，确需变更用地规划、供地方案及拆迁安置方案时，须按原程序报批。
第三章 拆迁安置
第十二条 实施棚改应当按照整体拆除、优先建设安置住宅的原则进行，确保被拆迁人及早入住。
第十三条 棚改项目列为市政府当年重点民生工程，其拆迁安置工作受市棚改领导小组指挥协调。拆迁安置工作实行属地管理原则，由棚改项目所在区、县负责，拆迁人与属地乡、镇、街道办等签订委托拆迁安置协议，并给予必要的工作经费，费用标准报棚改领导小组批准。棚改实施主体全程参与，所需拆迁安置费用由棚改实施主体承担。
第十四条 棚改实施主体应当按照本章规定制定补偿安置方案。
第十五条 实施改造的棚户区动迁前，棚改实施主体应当在指定银行设立拆迁补偿安置资金专用账户，足额存入拆迁补偿安置资金，并与开设拆迁补偿安置资金专用账户的银行和市棚改办公室签订拆迁补偿安置资金使用监管协议。补偿安置资金应当全部用于房屋拆迁的补偿安置，不得挪作他用。
第十六条 实施改造的棚户区动迁前，应当由棚改实施主体与被拆迁人共同委托具有房地产估价资质的机构对被拆迁房屋进行估价，估价标准参照有关规定执行。
第十七条 拆迁补偿的对象为合法的建筑物、构筑物及其他地上附着物的所有者。被拆迁物体设置了租赁、抵押和担保法律关系的，依照国家有关担保抵押的法律规定执行。棚改拆迁补偿安置以房屋产权登记载明的面积和性质作为补偿安置依据。
棚户区内违章建筑一律不予补偿且强制拆除。
第十八条 棚改项目中原集体土地产权的房屋拆迁安置后，根据新安置的土地供应方式按国有划拨或出让办理房屋产权。
第十九条 棚户区房屋拆迁实行产权调换和货币补偿两种补偿安置方式。被拆迁人可以自主选择安置补偿方式。
实行货币补偿的，根据被拆迁房屋的区位、使用性质、产权建筑面积、房屋结构等因素，以房屋市场评估价确定补偿数额。
实行房屋产权调换的，以棚改项目专项规划方案批准时的上年度12月31日棚户区在册户籍人口（含此前迁出的现役军人、在读大学生和服刑人员）为依据，拆迁安置面积原则上不低于36平方米，并结合原房屋产权建筑面积进行安置。
第二十条 房屋产权调换的价格结算按下列规定执行：
（一）国有土地上的房屋产权调换原则上按1：1就地安置，不互找差价。原房屋产权建筑面积不足36平方米且在同一城区只有此住房的，安置时补齐36平方米，不结算差价，被拆迁户原则上在安置房最小户型中安置；对超出36平方米的部分实行阶梯式价格结算，36至50平方米的部分按成本价结算，超过50平方米的部分按市场价结算。
（二）集体土地上的房屋按人均50平方米调换产权，拆迁房屋面积超过人均50平方米的部分按届时本地段拆迁补偿价给予货币补偿。原房屋产权建筑面积不足50平方米安置时补齐50平方米，不结算差价，被拆迁户原则上在安置房最小户型中安置；超出50平方米的部分实行阶梯式价格结算，50至60平方米的部分按成本价结算，超过60平方米的部分按市场价结算。调换产权的房屋原则上就地安置。
（三）对就近上靠户型超出应安置补偿面积的部分，被拆迁人按新建房屋成本价补交差价。
第二十一条 棚改项目中无产权公房的租赁户符合保障性住房条件的，优先享受经济适用房、廉租房安置。
对拆迁居民符合经济适用住房申购条件的，可优先选购经济适用住房；符合廉租住房条件的，可优先安排廉租住房。
政府收回或回购棚改项目配建的廉租住房，优先用于该地块符合廉租住房条件的拆迁居民回迁。
第二十二条 被拆迁人需要自行过渡的，棚改实施主体应当参照《上饶市城市房屋拆迁管理实施细则》补偿标准，给被拆迁人发放搬家补助费和过渡补助费。棚改实施主体安排被拆迁人在外自行过渡的过渡期限原则上不超过24个月。超过拆迁安置补偿协议规定过渡期限的，从逾期之月起由棚改实施主体按不低于原过渡补助费标准的两倍向被拆迁人支付过渡补助费，超过6个月的，从第7个月起每月按不低于原过渡补助费标准的3倍支付过渡补助费。
过渡期限自被拆迁人腾空房屋之日起计算。
第二十三条 棚改实施主体应当在办理房屋拆迁许可证后，在市棚改领导小组办公室的监督下与被拆迁人签订拆迁补偿安置协议。拆迁补偿安置协议应当载明下列内容：
（一）被拆迁房屋的权属、地址、面积、使用性质、结构等；
（二）补偿方式、安置补偿标准和结算方式；
（三）安置房屋的权属、地址、面积、使用性质、结构和过渡方式、过渡期限；
（四）违约责任和解决争议的方式。
第二十四条 棚改实施主体与被拆迁人达不成补偿安置协议的，由当事人申请市城市房屋拆迁安置管理办公室依法对争议进行协调、裁决。
第二十五条 城市居民在农村购置宅基地，属1987年1月1日以后购买的，严格按照《中华人民共和国土地法》和《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》的有关规定执行。
第四章 土地处置
第二十六条 专项规划批准后，在土地利用现状调查的基础上，棚改项目内国有土地由市国土资源局依法收回，属安置用地的，依法办理用地手续；属经营性用地的，纳入土地储备库储存。棚改项目内的集体土地，在依法办理土地报批、征收手续转为国有土地后，按上述办法予以处置。
第二十七条 土地处置前，城市规划管理部门需提供拆迁后土地的建设项目规划条件文件、附图以及道路红线图等有关技术文件。
棚改用地供地方式可采取“净地公开交易”方式，由棚改办公室主导完成土地一级市场整理工作；也可以采取“公开招商、项目挂牌”方式，积极引进社会资本参与棚改，实现土地开发一、二级市场联动运作。
第二十八条 采用“净地公开交易”方式供地的改造项目，应由棚改办公室在主导完成集体土地报批征收、国有土地收回及改造范围内房屋拆迁后，将经营性用地纳入土地储备库储存，并依法进行公开交易。前期土地报批征收、拆迁安置所需资金由市保障性住房投资建设有限公司出资或以招商方式筹集。土地成交后，对投资人前期投入的资金依法给予合理回报。具体融资招商方案报市棚改领导小组批准，向社会公开招商。
第二十九条 采用“公开招商、项目挂牌”方式的改造项目，棚改办公室需明确拆迁安置户数和人数以及拆迁安置费用、安置补偿房屋建筑面积等有关事项，完成对拟出让的地块的权属核查、地价评估、图件测绘等基础性工作，在与被拆迁人签定安置协议、完成改造范围内集体土地报批、征收和国有土地收回后，将改造范围内用地整体上报市国土部门进入土地储备，专项规划作为土地交易条件，以公开交易的方式组织土地供应。土地出让人与竞得人在拆迁工作中应享有的权利和应承担的义务在土地出让合同中另行约定。
第三十条 棚改项目规划用地性质为商住用地的，净地出让时，可根据项目实际情况在用地规划和土地出让条件中明确规定配建一定比例的廉租住房，建成后由政府回购。配建套数、建设标准、回购价格等作为土地出让的前提条件，并在国有建设用地使用权出让合同中明确约定。具体比例根据项目具体情况由棚改办统筹安排确定。
第五章 规划建设
第三十一条 棚改涉及城市规划确定的城市基础设施建设项目的，应当优先列入城市建设年度计划，尽快提高棚户区基础设施的城市化水平，为棚改工作提供良好的外部条件。
第三十二条 棚改项目中标企业须按批准的拆迁安置方案与拆迁安置协议进行拆迁安置。拆迁补偿工作完成后，中标企业持有关部门的前置审批文件，办理土地使用证，获得土地使用权；中标企业持土地使用权证明文件、项目批文等文件、资料，按程序申请《建设用地规划许可证》；根据批准的修建性详细规划，在完成工程方案设计后，按程序申请《建设工程规划许可证》；持有关材料到建设局办理建筑工程施工许可证；按现行建设工程竣工验收办法，并增加拆迁安置完成情况、批准的公益设施建设情况的内容一并进行竣工验收。
涉及上述行政许可的部门应为棚改项目开设“直通车”或“绿色通道”服务。
第六章 优惠政策
第三十三条 棚改项目的安置房建设用地应纳入当地保障性住房用地供应计划，以划拨方式供应。对城市棚改项目内集体土地转为国有建设用地的，应简化行政审批流程，提高审批效率。
第三十四条 棚改项目一律免收城市基础设施配套费等各种行政事业性收费和政府性基金。
第三十五条 棚改项目中新建或配建的保障性住房，应列入省保障性住房建设年度计划，并享受中央投资补助资金和省市财政配套资金政策。
第三十六条 被拆迁人选择实物安置的，在办理产权证时，对原拆迁面积部分免征契税。被拆迁人依据国家、省城镇房屋拆迁有关管理办法规定标准取得由政府有关部门支付的拆迁补偿款，免征营业税、城市维护建设税、教育费附加、个人所得税和土地增值税。
第三十七条 电力、通讯、市政公用设施等企业要对棚改项目给予支持，新建安置小区有线电视和供水、供电、供气、排水、通讯、道路等市政公用设施，由各相关单位出资配套建设，并适当减免入网、管网增容等经营性收费。
第三十八条 棚改项目中土地出让后所得全部用于棚户区改造拆迁安置。
第三十九条 棚改项目在符合城市总体规划和相关强制性规划条件的前提下，依照法定程序，经城市规划行政主管部门批准，可适当提高容积率。
第四十条 棚改项目资本金执行廉租住房建设项目资本金占20%的规定
第四十一条 棚改项目实施单位按照上述棚改项目优惠政策中减免有关规费与税费的原则，可分别向相关部门办理费用减免。
第七章 项目管理
第四十二条 对棚改项目涉及公共利益的环节，监察部门要全程监督，防止发生损害国家、集体和群众利益的行为。对棚改过程中发生的各类违法行为，有关主管机关必须及时依法查处。
第四十三条 棚改项目实施过程中发生民事纠纷的，由中心城区相关县级政府及有关部门协调处理，必要时市政府有关部门予以协助。经协调处理仍不能解决争端的，由有关当事人依照约定提请仲裁委员会仲裁，或者依法向人民法院起诉。
第四十四条 对棚户区违章建筑的处理，严格依照有关法律、法规相关规定执行。
第四十五条 本实施办法由市棚改领导小组办公室负责解释。